| 权力事项廉政风险点情况表 |
| 单位：淮北市杜集区环境保护局（公章） 填表时间：2015.1.14 |
| 序号 |
权力事项 |
风险点数量 |
表现形式 |
等级 |
防控措施 |
责任人 |
| 1 |
非辐射类建设项目环境影响评价文件审批 |
5 |
受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。 |
中 |
明确受理条件和要求，实施政务信息公开；完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。
|
分管负责人 |
| 审查环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 |
中 |
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为，严格执行《淮北市环保局进一步加强建设项目环境影响评价文件审批工作通知》和《淮北市环保局进一步加强建设项目环境影响技术评估工作通知》的要求。 |
分管负责人 |
| 重大项目的决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。 |
高 |
委托环境工程评估中心组织专家技术审查并进行技术评估；健全多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度。 |
主要负责人 |
| 随意使用自有裁量权力，使不符合要求的项目通过审查，向相关人员行贿。审查把关不严，越级审批、降低环评等级。 |
中 |
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为，严格执行《淮北市环保局进一步加强建设项目环境影响评价文件审批工作通知》和《淮北市环保局进一步加强建设项目环境影响技术评估工作通知》的要求。 |
分管负责人 |
| 送达环节不及时送达文件。 |
低 |
加强信息公开，审批材料须进行受理公示、批前公示，提高行政审批。 |
科室负责人 |
| 2 |
非辐射类建设项目试生产及竣工环境保护验收 |
4 |
在建设项目竣工环境保护验收申请受理时不按要求、程序进行处理，收受服务对象财物。 |
中 |
1、不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在网站上公示。5、加强信息公开，验收材料须进行受理公示、批前公示，提高行政审批。 |
分管负责人 |
| 在现场检查验收环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 |
中 |
在制度上进行预防，实行检查组现场检查制，市县（区）环境部门联合组成验收组进行；验收组意见由所有验收组人员参与拟订。 |
分管负责人 |
| 在决定批复环节申请单位为尽快或达到审批目的，向有关人员行贿，有关人员受贿后减低审批要求。影响审批结论。 |
中 |
实行集体讨论决策制度，排除人为影响因素；实行审批公示制度，接受公众评议。4、推进依法行政，严格执行《淮北市环保局进一步加强建设项目竣工环境保护验收工作通知》的要求。 |
分管负责人 |
| 送达环节不及时送达文件。 |
低 |
加强信息公开，验收材料须进行受理公示、批前公示，提高行政审批。 |
科室负责人 |
| 3 |
污染物排放许可证核发 |
4 |
受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。 |
中 |
明确受理条件和要求、需要提交的材料等，实施政务信息公开。 |
分管负责人 |
| 审查环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 |
中 |
建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度 |
分管负责人 |
| 随意使用自有裁量权力，使不符合要求的项目通过审查，向相关人员行贿。审查把关不严。 |
中 |
实行集体讨论决策制度，排除人为影响因素；及时公开审批结果，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。 |
分管负责人 |
| 送达环节不及时送达文件。 |
低 |
加强政务公开，主动接收群众监督。 |
科室负责人 |
| 4 |
关闭、闲置或拆除污染治理设施 |
4 |
受理环节对符合条件的不予受理,索要好处；收受财物，对不符合条件的予以受理。 |
中 |
明确受理条件和要求、需要提交的材料等，实施政务信息公开。 |
分管负责人 |
| 审查环节对收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 |
中 |
2. 建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度 |
分管负责人 |
| 承办、决定环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 |
中 |
实行集体讨论决策制度，排除人为影响因素；及时公开审批结果，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。 |
分管负责人 |
| 送达环节不及时送达文件 |
低 |
及时公开审批结果，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。 |
科室负责人 |
| 5 |
行政处罚(17项) |
6 |
立案环节徇私舞弊，应立案不立案；玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；超越职权，擅自销案。 |
高 |
建立查处案件台账，定期进行检查；严格按照法规程序进行监督；确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 |
主要负责人 |
| 案件调查、审查过程中夸大或缩小取证范围；延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小；隐报、擅改调查结果；把关不严，事实不清，证据不足，做出错误处罚决定；丢失、损毁证据；以罚代管。 |
高 |
服务承诺，回避制度；内部监督检查，复查复审；纪检跟踪检查，受理举报；健全办案管理制度。 |
主要负责人 |
| 报负责领导审批环节，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；随意行使自由裁量权；不依法履行案件处理程序。 |
高 |
严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理；严格控制层次审批，控制细化自由裁量权；重大案件必须集体讨论；建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 |
主要负责人 |
| 实施处罚决定环节，不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚；随意减轻或减轻处罚；截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物；不履行案件处罚程序。 |
高 |
严格按规定进行执法；严格执行财务规定；执行内部监督检查制度；严格执行责任追究制度。 |
主要负责人 |
| 制作结案报告报负责人审批环节，没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；结案没有按程序审批。 |
高 |
对案件处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强对台账资料的检查。 |
主要负责人 |
| 办理人员不履行送达程序、不执行或不及时执行，未予跟踪监督。 |
低 |
加强政务公开，主动接收群众监督。 |
科室负责人 |
| 6 |
排污费征收 |
4 |
对收费对象的申报材料审查不正确履行职责，优亲厚友，审核不实，数据失真 |
低 |
依据相关法律法规，建立收费对象台账；内部监督检查，采取定期抽查。 |
科室负责人 |
| 对收费依据的核对和收费项目的锁定弄虚作假，优亲厚友，暗箱操作，自由裁量过大；多核或少核排污量及排污费。 |
中 |
严格按照相关法律法规及收费标准核定排污费；规范细化收费自由裁量权标准；按要求及时上报数据，建立有效监管机制；实行社会公告制度，由社会来监督排污费核定环节是否欠缺公正性。 |
分管负责人 |
| 不依法征收，不足额征收，征收标准不统一，收费不开票据；覆盖面不全。 |
中 |
严格按照核定收费工作程序对各环节进行监督，按要求使用全国统一的“排污申报与收费管理信息系统”；严格按照相关法律法规及收费标准核定排污费，严格执行收支两条线；建立收费台账，实行账款分离制度；加强内部监督检查，采取定期抽查。 |
分管负责人 |
| 事后监管阶段：在排污收费中弄虚作假，向当事人谋取私利，吃拿卡要；挪用公款，私设小金库。 |
中 |
对案件处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强对台账资料的检查。 |
分管负责人 |
| 7 |
行政强制(6项) |
5 |
立案环节徇私舞弊，应立案不立案；玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益。 |
高 |
1.严格行政执法程序；严格按照相关法律、法规规定，严格执行环保系统“六项禁令”和环境监察人员“六不准”；2.实行行政强制由局长办公会议审查制。 |
主要负责人 |
| 调查取证阶段，避重就轻；事实、理由、依据不充分。 |
高 |
严格按照相关法律、法规规定，严格执行环保系统“六项禁令”和环境监察人员“六不准”；2.执行内部监督检查制度；3.推进政务公开，主动接受社会各界的监督。 |
主要负责人 |
| 对做出强制决定的意见，擅自更改处理决定；不进行告知当事人；不听取当事人申辩意见。 |
高 |
1.实行行政强制由局长办公会议审查制；2..推进政务公开，主动接受社会各界的监督。3.实行一次性告知制。 |
主要负责人 |
| 执行环节不按自由裁量权基准，随意予以强制；随意变更查封、扣押的决定；私分、截留查封扣押的财物。办理人员不履行送达程序，不执行或不及时执行，未予跟踪监督。 |
高 |
对案件处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强对台账资料的检查。 |
主要负责人 |
| 事后监管阶段：在执行中弄虚作假，不如实报告处理结果，向当事人谋取私利。 |
低 |
对案件处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强对台账资料的检查。 |
科室负责人 |
| 30 |
强制性清洁生产审核 |
5 |
1、受理阶段：对不符合条件的报告予以受理，收受一定的好处。 |
低 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；2.建立健全管理制度，严格工作程序，提高工作制度化、规范化水平，完善责任追究制度；3.加强业务学习，增强责任心和大局意识，认真履行岗位职责；4.严格执行专家评审制度；5.严格按相关规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复；6.审查人员不得与申请单位人员私自会面或接受宴请等相关活动，所有公务应在办公室公开洽谈；7.及时公示办理情况，公开监督电话，主动接受监督。 |
科室负责人 |
| 2、审查阶段：收受当事人的好处，影响审查的科学合理性。 |
低 |
科室负责人 |
| 3、评估（验收）阶段：利用权力影响专家的评估（验收）结论，向当事人谋取私利。 |
低 |
科室负责人 |
| 4、决定、送达阶段：拖延不办、消极处理或故意提出不合理要求，向当事人谋取私利。 |
低 |
科室负责人 |
| 5、事后监管阶段：在清洁生产审核中弄虚作假，不如实报告审核结果，向当事人谋取私利。 |
低 |
科室负责人 |